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高盛因交易数据漏报被罚145万美元,小米汽车销量已连续3周环比下滑, 此次和解同时涉及高盛在监管方面的失职指控。高盛在达成和解时既未承认也未否认存在不当行为。周三该行未立即置评。 FINRA还披露,2021年10月至11月期间,高盛因技术故障错误处理了9080万份订单备忘录,误报690万笔交易记录,并错误发出逾37.2万份交易确认函。该故障还导致高盛不当上报了98322笔本不应提交的交易。 监管机构指出,高盛的系统编码错误导致向“综合审计追踪系统”误报了366亿笔交易记录,该系统用于协助监管市场活动。。
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责编:王瑞
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